第一條 為規(guī)范能源行政處罰裁量權(quán)的行使，確保依法行政、合理行政，切實(shí)維護(hù)社會(huì)公共利益，保障能源投資者、經(jīng)營者、使用者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》《山東省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的若干措施〉的通知》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本基準(zhǔn)。
第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)各級(jí)能源主管部門或其委托的組織、承擔(dān)能源行政處罰權(quán)的綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)（以下簡稱能源執(zhí)法機(jī)關(guān)）實(shí)施行政處罰，適用本基準(zhǔn)。
第三條 本基準(zhǔn)所稱行政處罰裁量權(quán)，是指能源執(zhí)法機(jī)關(guān)依法行使行政處罰權(quán)時(shí)，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類和幅度范圍內(nèi)，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等因素，決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種裁量幅度行政處罰的權(quán)限。
第四條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度。
（二）過罰相當(dāng)原則。實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，綜合考量違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度，作出的行政處罰與違法行為相當(dāng)。
（三）公平公正原則。對(duì)于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類的違法行為，在實(shí)施行政處罰行使裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。
（四）處罰和教育相結(jié)合原則。行使行政處罰裁量權(quán)，既要依法制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺守法，維護(hù)法律尊嚴(yán)。對(duì)情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。
（五）程序正當(dāng)原則。嚴(yán)格遵守行政處罰的法定程序，充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。
（六）綜合裁量原則。全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會(huì)危害后果等因素，對(duì)違法行為是否處罰及處罰種類、幅度進(jìn)行綜合判斷，并且作出相應(yīng)的處罰決定。
第五條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：
（一）違法行為人的行為能力和責(zé)任能力；
（二）違法行為的具體方法或者手段；
（三）違法行為危害的具體對(duì)象；
（四）違法行為的持續(xù)時(shí)間；
（五）違法行為造成的危害后果以及社會(huì)影響程度；
（六）改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施、效果；
（七）違法行為人的主觀過錯(cuò)程度；
（八）違法行為人的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模；
（九）違法行為人發(fā)生的次數(shù)和頻次；
（十）違法行為涉及的區(qū)域和范圍；
（十一）違法所得數(shù)額。
第六條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予處罰：
（一）不滿14周歲的未成年人實(shí)施違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；
（四）違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的（涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至5年），法律另有規(guī)定的除外；上述期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算；超過追溯時(shí)效的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止調(diào)查，并撤銷案件；
（五）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正，可以不予行政處罰的；
（六）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（七）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
有上述不予行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等方式，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育引導(dǎo)，并做好違法行為登記與教育記錄。有第（一）項(xiàng)或者第（二）項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教、看管或者治療；有第（三）項(xiàng)情形的，除當(dāng)場(chǎng)改正外，還應(yīng)當(dāng)依法下達(dá)責(zé)令改正通知書，明確整改要求，并對(duì)當(dāng)事人的整改情況進(jìn)行核查。
第七條 本基準(zhǔn)所指的“免予處罰”即為第六條第五項(xiàng)，是指違法行為初次發(fā)生，未造成危害后果或者危害后果輕微，違法行為人及時(shí)改正或者在行政機(jī)關(guān)責(zé)令期限內(nèi)改正的情形，能源執(zhí)法機(jī)關(guān)不予處罰。
初次違法是指當(dāng)事人在1個(gè)自然年度內(nèi)，在能源執(zhí)法機(jī)關(guān)管轄區(qū)域范圍，在同一行政執(zhí)法領(lǐng)域，被能源執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)第一次實(shí)施違法行為。
第八條 行政處罰實(shí)行分級(jí)裁量制，即劃分為減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量等級(jí)。
減輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度最低限以下，對(duì)當(dāng)事人適用的行政處罰,包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
從輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，對(duì)當(dāng)事人在幾種可能的處罰種類內(nèi)選擇較輕的處罰方式，或者在一種處罰種類中法定幅度內(nèi)選擇較低限至中限進(jìn)行處罰。
從重處罰是指在一種處罰種類中法定幅度內(nèi)選擇中限至高限進(jìn)行處罰。
第九條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿14周歲不滿18周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（四）主動(dòng)供述能源執(zhí)法機(jī)關(guān)尚未掌握的違法事實(shí)的；
（五）配合能源執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的。
第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
（一）因同一違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同種違法行為受過行政處罰的；
（二）違法情節(jié)惡劣，造成較大不良影響或者嚴(yán)重后果的；
（三）違法行為案值較大或者違法所得數(shù)額較大的；
（四）經(jīng)責(zé)令停止、責(zé)令改正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
（五）偽造、變?cè)臁㈦[匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
（六）在共同違法行為中起主要作用，或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（七）對(duì)舉報(bào)人、證人、案件協(xié)辦人員實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的；
（八）以暴力、威脅、圍堵等方式阻礙、抗拒執(zhí)法檢查、調(diào)查取證的；
（九）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的情形。
第十一條 當(dāng)事人同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重處罰情形，且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類和最高處罰幅度實(shí)施行政處罰；同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從輕或者減輕處罰情形，且不具有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰；同時(shí)具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法事實(shí)、危害后果、主觀過錯(cuò)等綜合考量裁量，作出處罰決定。
第十二條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以并處罰款的，對(duì)于減輕處罰情形不再并處罰款；對(duì)于從輕處罰情形可以不并處罰款；對(duì)于一般處罰和從重處罰情形應(yīng)當(dāng)并處罰款。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處罰款的，對(duì)于減輕處罰情形可處以低于規(guī)定處罰幅度的罰款，但最低不得低于罰款最低限額的20%；對(duì)于從輕處罰、一般處罰和從重處罰情形應(yīng)當(dāng)在規(guī)定處罰幅度內(nèi)并處罰款。
第十三條 當(dāng)事人違反不同的法律規(guī)定，或者違反同一條款的不同違法情形，有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)定或者同一法律條款規(guī)定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰，按照吸收原則、并處原則和限制加重原則實(shí)施處罰。
第十四條 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)同一違法行為的行政處罰作出不同規(guī)定時(shí)，應(yīng)按照下列順序選擇適用法律：
（一）優(yōu)先選擇效力層次高的法律適用；
（二）效力層次相同的，后頒布實(shí)施的優(yōu)先于先頒布實(shí)施的；
（三）效力層次相同的，特別的規(guī)定優(yōu)先于一般的規(guī)定。
第十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為的，應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正或者限期改正；當(dāng)事人拒不改正或者逾期不改正的，依法作出相應(yīng)的行政處罰。
法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)責(zé)令改正或者限期辦理沒有明確期限規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)給予合理期限。
第十六條 違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)，不得以行政處罰代替刑事處罰。
對(duì)于已移交公安部門處理的涉嫌犯罪案件（不含移送線索案件），除依法應(yīng)當(dāng)給予暫扣或吊銷許可證、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰外，暫不作出其他類型的行政處罰。對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，待案件材料退回后再行處罰。
第十七條 行使裁量權(quán)、做出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)充分聽取行政相對(duì)人的陳述、申辯，并根據(jù)違法事實(shí)和從重、從輕、減輕情節(jié)，做出行政處罰決定。
對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)由能源執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定。
有下列情形之一的，屬于情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的案件：
（一）案情疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；
（二）涉及重大安全問題、重大公共利益或者有重大社會(huì)影響的；
（三）符合《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第五十五條所規(guī)定的聽證條件的；
（四）能源執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交集體討論的。
第十八條 設(shè)區(qū)的市能源執(zhí)法機(jī)關(guān)可以結(jié)合轄區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況、能源行業(yè)監(jiān)管實(shí)際，在本基準(zhǔn)設(shè)定的處罰幅度、裁量階次框架內(nèi)，細(xì)化違法情節(jié)判定標(biāo)準(zhǔn)與具體處罰金額檔次。
第十九條 適用法律規(guī)定按照相關(guān)責(zé)任人員年收入比例實(shí)施罰款的案件，單位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員上一年年收入按照下列方式分別核定：
（一）國有能源經(jīng)營單位，以上級(jí)主管部門確定的全年收入總額為準(zhǔn)；
（二）非國有能源經(jīng)營單位，以經(jīng)財(cái)務(wù)、稅務(wù)部門核定的全年收入為準(zhǔn)；
（三）生產(chǎn)經(jīng)營單位提交虛假財(cái)務(wù)資料，或者因客觀原因無法查實(shí)上述人員真實(shí)上一年年收入、收入難以確定的，參照本省上一年度城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資核算：主要負(fù)責(zé)人年收入按照五倍以上十倍以下區(qū)間核定；分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員年收入按照一倍以上五倍以下區(qū)間核定。
第二十條 本基準(zhǔn)所稱違法所得按照下列標(biāo)準(zhǔn)核算，依法應(yīng)當(dāng)退賠的款項(xiàng)不計(jì)入違法所得：
（一）從事能源產(chǎn)品生產(chǎn)、加工活動(dòng)的，以全部產(chǎn)品銷售收入計(jì)算；
（二）從事能源商品經(jīng)銷活動(dòng)的，以全部商品銷售收入計(jì)算；
（三）從事安全中介、管道運(yùn)維、能源租賃等服務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的，以全部服務(wù)報(bào)酬、營業(yè)收入計(jì)算；
（四）銷售收入難以查實(shí)的，參照本地同規(guī)模同類能源經(jīng)營主體平均銷售收入予以核定；
（五）服務(wù)收入難以查實(shí)的，參照本地同行業(yè)同類服務(wù)平均報(bào)酬予以核定；
（六）其他能源領(lǐng)域違法行為的違法所得，按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定核算；無明確規(guī)定的，結(jié)合實(shí)際情況綜合認(rèn)定。
第二十一條 如對(duì)應(yīng)的法律、法規(guī)中未明確是否包含本數(shù)的，本基準(zhǔn)處罰標(biāo)準(zhǔn)中的“以上”包括本數(shù)，最高等級(jí)處罰標(biāo)準(zhǔn)中的“以下”包括本數(shù)，除此之外處罰標(biāo)準(zhǔn)中的“以下”不包括本數(shù)。
第二十二條 本基準(zhǔn)自印發(fā)之日起施行。

附件：山東省能源行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)表