第一章 總則
第一條 為貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于加快建設新型能源體系、推動構(gòu)建全國統(tǒng)一電力市場的有關(guān)要求，有效防控電力市場運行中的各類風險，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和電力市場健康平穩(wěn)運行，依據(jù)《中華人民共和國能源法》《中華人民共和國電力法》《國務院辦公廳關(guān)于完善全國統(tǒng)一電力市場體系的實施意見》（國辦發(fā)〔2026〕4號）、《電力市場監(jiān)管辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第18號）、《電力市場運行基本規(guī)則》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第20號）等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合電力市場發(fā)展實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于全國范圍內(nèi)電能量、電力輔助服務等市場的風險防控。
第三條 本辦法所稱電力市場風險是指影響電力市場平穩(wěn)運行、社會公眾利益或一定范圍經(jīng)營主體合法權(quán)益的風險，包括市場內(nèi)部風險和市場外部風險。
第四條 電力市場風險防控應堅持源頭管控、預防為主，分級管理、聯(lián)防聯(lián)控，分類處置、精準施策，科技支撐、數(shù)智賦能的原則。

第二章 職責分工
第五條 國家發(fā)展改革委、國家能源局負責建立健全全國范圍電力市場風險防控機制，指導市場運營機構(gòu)做好跨省跨區(qū)、跨經(jīng)營區(qū)市場交易風險防控。
省級政府有關(guān)主管部門、國家能源局派出機構(gòu)（以下稱“派出機構(gòu)”）負責建立健全轄區(qū)內(nèi)電力市場風險防控機制和統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作機制，指導市場運營機構(gòu)編制風險防范與處置預案、做好轄區(qū)內(nèi)市場風險防控工作。
第六條 電力市場管理委員會應建立市場自律監(jiān)督工作機制，進一步強化市場內(nèi)部自律管理，督促經(jīng)營主體簽訂自律公約，構(gòu)建多元化糾紛協(xié)調(diào)解決機制。
第七條 市場運營機構(gòu)按照“誰運營、誰防范，誰運營、誰監(jiān)控”的原則，履行市場運營監(jiān)測與風險防控責任，常態(tài)化開展市場運營監(jiān)測和分析工作，及時發(fā)現(xiàn)市場風險、發(fā)布風險預警提示并實施管控措施。其中，電力交易機構(gòu)牽頭電力市場全品種、各環(huán)節(jié)的運營監(jiān)測與風險防控，并具體負責中長期等市場運營監(jiān)測與風險防控；電力調(diào)度機構(gòu)做好電力現(xiàn)貨及輔助服務市場運營監(jiān)測與風險防控，依規(guī)開展安全校核，并將相關(guān)市場信息推送至電力交易機構(gòu)。市場運營機構(gòu)應按程序制定風險防范與處置預案，經(jīng)省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)審定后執(zhí)行。市場運營機構(gòu)應配合市場管理委員會研究完善市場糾紛調(diào)解機制。
北京電力交易中心、國家電力調(diào)度控制中心負責國家電網(wǎng)經(jīng)營區(qū)內(nèi)省間交易運營監(jiān)測與風險防控，廣州電力交易中心、中國南方電力調(diào)度控制中心負責南方區(qū)域市場運營監(jiān)測與風險防控。上述單位共同做好跨經(jīng)營區(qū)交易運營監(jiān)測與風險防控。國家電網(wǎng)各分部做好區(qū)域內(nèi)省間交易運營監(jiān)測與風險防控。各省電力市場運營機構(gòu)負責省內(nèi)交易運營監(jiān)測與風險防控并配合做好跨省跨區(qū)交易相關(guān)工作。
第八條 電網(wǎng)企業(yè)應按照省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)要求，配合市場運營機構(gòu)開展電力市場風險防控工作，確保市場運行與電力系統(tǒng)運行銜接有序。
第九條 各類經(jīng)營主體應自覺維護公平公正的電力市場秩序，嚴格執(zhí)行電力市場規(guī)則及國家相關(guān)規(guī)定，依法依規(guī)落實市場風險防控責任。應充分了解市場交易規(guī)則和交易平臺操作，建立防止交易申報差錯等操作風險的內(nèi)部管控流程，并對因操作差錯引發(fā)的風險承擔相應后果。

第三章 風險分類
第十條 電力市場風險主要分為市場內(nèi)部風險和市場外部風險兩大類。
第十一條 市場內(nèi)部風險是指在市場交易過程中產(chǎn)生的風險，包括不正當競爭風險、合同違約風險、市場價格異常風險、市場機制風險和其他市場運行風險。
不正當競爭風險，是指經(jīng)營主體采取違規(guī)行使市場力操縱市場價格、持留容量，或私下達成壟斷協(xié)議，或串通報價、哄抬、壓低價格等不正當手段，損害其他經(jīng)營主體合法權(quán)益的風險。
合同違約風險，是指經(jīng)營主體主觀不愿意繼續(xù)履約或客觀上失去履約能力，導致大面積無法履行已簽訂的中長期合約、零售合同或執(zhí)行現(xiàn)貨及輔助服務市場交易結(jié)果的風險。
市場價格異常風險，是指某地區(qū)、某時段市場價格持續(xù)偏高或偏低，波動范圍或持續(xù)時間明顯超過正常變化閾值的風險。
市場機制風險，是指因市場規(guī)則不完善、不銜接、存在缺陷、漏洞，或受不當干預影響，導致市場機制難以有效發(fā)揮作用，影響市場公平穩(wěn)定運行的風險。
其他市場運行風險，是指經(jīng)營主體交易申報差錯、濫用高頻量化交易、提供虛假注冊資料獲取交易資格等，影響市場正常秩序的風險。
第十二條 市場外部風險是指外部環(huán)境產(chǎn)生的風險，包括電力供需失衡風險、技術(shù)支持系統(tǒng)運行異常風險、市場輿情風險。
電力供需失衡風險，是指電力供應與需求大幅波動，電力供應出現(xiàn)明顯缺口或富余，影響電力系統(tǒng)供需平衡的風險。
技術(shù)支持系統(tǒng)運行異常風險，是指支撐電力市場運營的技術(shù)支持系統(tǒng)出現(xiàn)故障，導致交易不能正常進行，或因經(jīng)營主體異常交易行為影響技術(shù)支持系統(tǒng)正常運行，或因網(wǎng)絡攻擊造成系統(tǒng)及數(shù)據(jù)被破壞，影響市場正常運行的風險。
市場輿情風險，是指因社會負面評價或輿情事件發(fā)酵，可能影響電力市場穩(wěn)定運行的風險。

第四章 風險分級
第十三條 根據(jù)影響結(jié)果的不同，電力市場風險可劃分為重大風險和一般風險；根據(jù)緊急程度的不同，可劃分為緊急風險和非緊急風險。各地應進一步細化風險類型和等級劃分，結(jié)合當?shù)厥袌鲞\行實際制定合理閾值標準，明確市場運行風險典型事件與風險類型和等級的對應清單。
第十四條 電力市場重大風險是指可能引發(fā)電力市場暫�；蛑兄�、終端用戶電價大幅波動、經(jīng)營主體大面積或大額虧損等風險。
第十五條 電力市場緊急風險包括日前、日內(nèi)電力供需失衡、技術(shù)支持系統(tǒng)運行異常等風險。

第五章 風險防控要求
第十六條 電力市場風險防控實行分級管理。各轄區(qū)內(nèi)一般、重大電力市場風險原則上由省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)指導市場運營機構(gòu)開展防控；重大風險可由國家發(fā)展改革委、國家能源局視情況提級管理；各市場成員應嚴格按照風險防范與處置預案相關(guān)規(guī)定，落實防控要求。
電力市場風險實行分類處置。對于風險防范與處置預案已按分類明確處置措施、程序的市場風險，發(fā)生時市場運營機構(gòu)應立即組織開展處置。未明確處置措施、程序的市場風險，屬于非緊急風險的，市場運營機構(gòu)研究提出臨時性的風險應對處置措施，經(jīng)轄區(qū)省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)審定后執(zhí)行，跨省跨區(qū)、跨經(jīng)營區(qū)交易經(jīng)國家發(fā)展改革委、國家能源局審定后執(zhí)行。屬于緊急風險的，市場運營機構(gòu)經(jīng)授權(quán)可先處置、后報告。風險消除后，市場運營機構(gòu)應進一步完善臨時應對處置措施，并按程序納入風險防范與處置預案。
第十七條 市場運營機構(gòu)編制的風險防范與處置預案，應包括風險類型、風險等級劃分、風險預警、風險防控程序及措施、各方職責等相關(guān)內(nèi)容，市場規(guī)則中已明確的應一并納入。市場運營機構(gòu)應根據(jù)預案定期組織開展應急演練。
第十八條 風險防控措施包括事前預控和事中、事后風險處置。風險防控應堅持預防為主，通過科學設置事前預控措施有效防范風險發(fā)生。事中、事后風險處置應針對各類風險情形，按需明確風險發(fā)生時的電力交易組織方案、已有交易的調(diào)整和結(jié)算方式、必要情況下授權(quán)暫停、中止的適用情形、啟動條件和程序、期間發(fā)用電價格、相關(guān)費用的結(jié)算或分攤規(guī)則等內(nèi)容；針對電力平衡受劇烈擾動、經(jīng)營主體違規(guī)擾亂價格等情形，還應明確發(fā)電調(diào)用、負荷控制等應急處置措施。
第十九條 不正當競爭風險防控措施包括：
（一）事前預控：明確不正當競爭行為監(jiān)測指標、處置啟動條件以及分類處置的程序、標準、時限等內(nèi)容，并常態(tài)化開展監(jiān)測；向經(jīng)營主體開展市場規(guī)則、合規(guī)要求宣貫；簽訂市場自律公約；其他符合法律法規(guī)要求的預控措施。
（二）事中、事后處置：屬于不正當競爭行為的，依據(jù)程序分類處置；涉嫌違反國家法律法規(guī)的，由省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)或其他有關(guān)部門依法依規(guī)調(diào)查處理；其他符合法律法規(guī)要求的處置措施。
第二十條 合同違約風險防控措施包括：
（一）事前預控：加強并網(wǎng)運行管理；強化履約保障與可交易限額等掛鉤；其他符合法律法規(guī)要求的預控措施。
（二）事中、事后處置：按照市場規(guī)則開展管理和結(jié)算；按相關(guān)規(guī)定啟動保底售電程序；對于違約引起爭議糾紛的，經(jīng)營主體依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟；其他符合法律法規(guī)要求的處置措施。
第二十一條 市場價格異常風險防控措施包括：
（一）事前預控：按照國家相關(guān)規(guī)定和程序合理制定電力市場申報、出清價格上下限及相關(guān)價格風險防范措施；其他符合法律法規(guī)要求的預控措施。
（二）事中、事后處置：按照已明確的限價措施處置；其他符合法律法規(guī)要求的處置措施。
第二十二條 市場機制風險防控措施包括：
（一）事前預控：規(guī)范電力市場規(guī)則制修訂程序；對市場規(guī)則開展全面推演論證和模擬測試；動態(tài)評估市場規(guī)則的適用性、與國家規(guī)則的一致性；其他符合法律法規(guī)要求的預控措施。
（二）事中、事后處置：依法依規(guī)中止電力市場；常態(tài)化開展不當干預行為整治；其他符合法律法規(guī)要求的處置措施。
第二十三條 其他市場運行風險防控措施包括：
（一）事前預控：完善技術(shù)支持系統(tǒng)防誤校核功能，做好高頻量化交易應對措施等；其他符合法律法規(guī)要求的預控措施。
（二）事中、事后處置：對經(jīng)營主體在市場注冊等環(huán)節(jié)存在的違規(guī)行為，按照市場規(guī)則等相關(guān)文件進行處置；其他符合法律法規(guī)要求的處置措施。
第二十四條 電力供需失衡風險防控措施包括：
（一）事前預控：做好全周期電力電量平衡分析預測，及早發(fā)現(xiàn)電力供需失衡風險，合理安排電網(wǎng)運行方式；完善簽約約束機制，督促經(jīng)營主體按簽約比例要求簽訂中長期合同；組織經(jīng)營主體參與跨省跨區(qū)市場交易；其他符合法律法規(guī)要求的預控措施。
（二）事中、事后處置：依法依規(guī)采取增開機組、調(diào)整機組出力、調(diào)整斷面限額、實施應急調(diào)度等措施；依法依規(guī)采取需求側(cè)響應等負荷側(cè)管理措施；其他符合法律法規(guī)要求的處置措施。
第二十五條 技術(shù)支持系統(tǒng)運行異常風險防控措施包括：
（一）事前預控：做好技術(shù)支持系統(tǒng)的建設，加強系統(tǒng)運維管理，關(guān)鍵業(yè)務系統(tǒng)應實現(xiàn)主備或并列雙活運行，關(guān)鍵業(yè)務流程應實現(xiàn)全鏈路健康狀態(tài)監(jiān)控；編制完善技術(shù)支持系統(tǒng)運行風險預案；其他符合法律法規(guī)要求的預控措施。
（二）事中、事后處置：及時修復技術(shù)支持系統(tǒng)；依規(guī)發(fā)布延遲申報、延遲交易等公告；依規(guī)暫停、中止或恢復市場；其他符合法律法規(guī)要求的處置措施。
第二十六條 市場輿情風險防控措施包括：
（一）事前預控：建立輿情監(jiān)測機制；規(guī)范開展信息披露，提升市場透明度；合規(guī)開展交易組織，確保市場公平開放；其他符合法律法規(guī)要求的預控措施。
（二）事中、事后處置：建立快速響應機制，及時分析輿情內(nèi)容并研判負面影響；及時發(fā)布權(quán)威信息、回應社會關(guān)切；與網(wǎng)信部門建立溝通協(xié)調(diào)機制，及時處理虛假、不實信息；其他符合法律法規(guī)要求的處置措施。
第二十七條 風險防控需暫�；蛑兄故袌龅�，電力調(diào)度機構(gòu)按照“安全第一”的原則組織電力生產(chǎn)、優(yōu)化系統(tǒng)運行方式，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和電力可靠供應。
當市場風險和異常情況解除，經(jīng)市場運營機構(gòu)評估認為市場具備重新啟動條件的，可由市場運營機構(gòu)提出書面申請，經(jīng)省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)同意后，屬于提級管理的，報國家發(fā)展改革委、國家能源局同意后，恢復市場正常運行，并向市場公告。
第二十八條 市場運營機構(gòu)監(jiān)測到風險發(fā)生后，應立即將初步情況報告省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)，重大風險還應報告國家發(fā)展改革委、國家能源局。有關(guān)風險消除后，市場運營機構(gòu)應在5個工作日內(nèi)向省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)書面報告風險應對處置情況。
對于市場風險持續(xù)發(fā)生且短期內(nèi)難以消除的，市場運營機構(gòu)應在監(jiān)測到風險存在后的5個工作日內(nèi)，書面報告省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)。涉及跨省跨區(qū)、跨經(jīng)營區(qū)交易以及重大風險防控的相關(guān)情況報告國家發(fā)展改革委、國家能源局。
市場運營機構(gòu)應建立市場運營監(jiān)測與風險防控工作臺賬，完整準確記錄運營監(jiān)測、風險發(fā)現(xiàn)、預警、處置等內(nèi)容，相關(guān)信息至少保存3年。

第六章 保障措施
第二十九條 省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)應加大對經(jīng)營主體公平參與市場、市場運營機構(gòu)履行市場風險防控職責情況的監(jiān)管力度，保障電力市場規(guī)范有序運行。派出機構(gòu)依法對市場成員違法違規(guī)行為進行處置。市場成員發(fā)現(xiàn)問題線索或違法違規(guī)行為，及時向省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)報告。
第三十條 省級政府有關(guān)主管部門、派出機構(gòu)應及時將成熟的風險防控措施納入電力市場規(guī)則體系，并組織市場運營機構(gòu)加強對電力市場風險演變規(guī)律的研究，不斷豐富風險防控措施。

第七章 附則
第三十一條 本辦法自2026年 月 日起施行，有效期5年。
第三十二條 本辦法由國家發(fā)展改革委、國家能源局負責解釋。